Qlik помог сэкономить деньги казахстанским налогоплательщикам

Команда Datanomix.pro, партнера Qlik в Казахстане, разработала систему для аудиторов, проверяющих прозрачность государственных закупок в стране.

Команда Datanomix.pro выяснила, как мировые специалисты оценивают финансовые риски. Эксперты изучили данные правоохранительных органов и выявили 43 риска, которые могут возникнуть от планирования до исполнения контрактов.

Они адаптировали эти методы к системе государственных закупок Казахстана и разработали автоматическую систему проверки рисков на базе Qlik Sense. Аналитический инструмент фокусирует внимание аудиторов на наиболее рискованных закупках, повышая эффективность проверок.

История проекта

Ежегодно в Казахстане 18 тысяч организаций заключают более 1,5 млн договоров о государственных закупках. Ранее процесс контроля государственных закупок осуществлялся специалистами Комитета внутреннего государственного аудита вручную.

В результате большая доля неконкурентных закупок по завышенным ценам оставалась незамеченной аудиторами. При выборе подрядчика для проекта Комитет искал опыт и понимание предметной области. Команда Datanomix.pro уже имела двенадцатилетний опыт анализа данных для выявления экономических и коррупционных рисков. А также портфолио выполненных проектов в этой области: для Финансовой полиции, Генеральной прокуратуры, Антикоррупционной службы, Службы экономических расследований и Подразделения финансовой разведки — все в Республике Казахстан.

Команда проекта выбрала Qlik Sense в качестве платформы для будущего инструмента. На решение повлияли высокая скорость разработки, возможность подключения множества разрозненных источников и гибкость в проверке данных для конечных пользователей. Последнее особенно важно — окончательное решение по каждому индикатору риска принимает только аудитор, поэтому инструмент должен иметь возможность свободно исследовать данные.

Реализация

Аудиторы предъявляли высокие требования к автоматизации процесса мониторинга государственных закупок. Проект «ОКО» состоял из нескольких этапов:

1. Адаптация методологии оценки рисков к целям и задачам аудиторов.
2. Проведение оценки потребностей. Соответствующие государственные служащие предоставили информацию о своих вариантах использования.
3. Разработка интерактивных панелей мониторинга на базе Qlik, которые охватывают потребности аудитора для выполнения функции предварительного контроля.
4. Разработка учебных материалов и контрольных листов, а также обучение.

Около 40 государственных служащих прошли обучение по использованию сервиса. Разработанная система на базе Qlik Sense анализирует все этапы процесса государственных закупок, включая 3 млн позиций планов закупок, 1,5 млн контрактов и 700 000 лотов. «ОКО» выявляет рискованные процессы планирования, тендеры и контракты, сужая выбор для аудиторов. Она фокусирует их внимание с 3 млн позиций до 130 000 — с наибольшим риском потерь.

Аналитическая система также интегрирована с казначейством, реестром юридических лиц, реестром государственных предприятий, базой данных сертификатов о происхождении товаров и другими регистрами для расширения документарной базы.

Методология оценки риска и источники данных

«OKO» использует несколько источников данных, которые обновляются ежедневно и содержат более 100 миллионов строк. Ниже приведены некоторые риски, выявленные для определенных источников данных.

1. Данные о государственных закупках: элементы плана, тендеры, контракты, клиенты, поставщики и т. д.

• Планы закупок помогают на этапе раннего выявления рисков, когда есть возможность вмешаться и предотвратить их. Сюда входит поиск признаков необоснованного ограничения конкуренции (например, закупка только у одного источника), неконкурентных закупок товаров по завышенной цене или слишком коротких сроков выполнения, которые искусственно ограничивают конкуренцию. э
• Один из возможных сценариев риска: завышение цен при закупке у одного источника. Алгоритмы «ОКО» анализируют медианную цену на каждый конкретный продукт в течение года и выявляют ценовые аномалии. Затем аудиторы анализируют эти аномалии и при необходимости принимают меры по корректировке цены и изменению способа закупки на конкурентный.
• Алгоритм использует данные тендеров для выявления «красных флажков» необоснованного ограничения конкуренции. Например, указание определенного бренда в партии или сочетание не связанных между собой товаров в одной партии. «ОКО» также выявляет «красные флажки» возможного сговора поставщиков и выявляет риски потенциальной коррупции между заказчиком и поставщиком.

2. Налоговые данные юридических лиц.

Система использует данные о налогах, уплачиваемых юридическими лицами, для проверки благонадежности поставщиков и поиска признаков фиктивных компаний.

3. База данных сертификатов происхождения товаров.

Согласно правилам государственных закупок в Казахстане, по некоторым группам товаров существуют преференции для местных производителей. Однако недобросовестные поставщики часто подделывают такие сертификаты. Поэтому по каждому контракту «ОКО» автоматически проверяет наличие действующего сертификата у поставщика на момент заключения контракта.

4. Реестр недобросовестных поставщиков.

Некоторым поставщикам запрещено заключать контракты на государственные закупки. Система автоматически проверяет, находится ли поставщик в списке недобросовестных поставщиков.

Результаты

Комитет внутреннего государственного аудита Республики Казахстан сообщил, что уже выявил финансовые нарушения на сумму 93 млн долларов США. Почти 70% «красных флажков» были выявлены на этапе планирования и предотвращены.

Всего 1685 сотрудников отдела закупок были привлечены к дисциплинарной ответственности. По результатам аудиторских мероприятий 190 дел были переданы в правоохранительные органы.

«Комитетом проведена работа по совершенствованию системы управления рисками. В 2021 году совместно с Datanomix.pro разработана аналитическая система оценки и выявления рисков в системе государственных закупок. Данная система была представлена ​​Главе государства на форуме Digital Bridge и получила престижную международную награду, соревнуясь в финале с Shell и Службой государственных закупок Великобритании»

• Алмас Кавкитаев, заместитель председателя Комитета внутреннего государственного аудита Министерства финансов Республики Казахстан

Автоматизация выявления рисков в государственных закупках доказала свою эффективность, поэтому Министерство финансов одобрило финансирование проекта «ОКО» и в 2022 году.

Проект «ОКО» уже получил международное признание на премии World Commerce & Contracting Innovation & Excellence Awards 2021 и победил в номинации Operational Improvements. Награда присуждается проектам, которые принесли значительную бизнес-ценность за счет инноваций в процессах управления контрактами. В финале с проектом «ОКО» соревновались Shell, Служба государственных закупок Великобритании, Canada Post, Baxter International, Aramco Americas и другие.